华安基金管制有限公司 华安恒指港股通交游型绽开式指数证券     投资基金基金合同   基金管制东谈主：华安基金管制有限公司   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司        二零二五年五月                                                       目               录                                   基金合同                第一部分   绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法式基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管制办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                  （以下 简称“《信息败露办法》”）、              《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》 （以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称“《指数基金指挥》”）和其他磋商法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他磋商章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华安恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金由基金管制东谈主依照《基 金法》、基金合同偏激他磋商章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称拖累、老实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，                                  基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍戒指未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节。   五、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特 殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   六、本基金可参与内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通关系业务，基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能透清楚比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平常交游，港股弗成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收 益特征，基金钞票对港股标的投资比例会根据指数诊治等发生诊治。详见本基金 招募说明书“风险揭示”章节。   七、申购赎回的代理买卖风险   基金管制东谈主可在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于就是被替代证券数目的纵情数目的被替代证券，履行买入被替代证券 的价钱可能处于章程时候内较高的位置或处于最高价钱，履行卖出被替代证券的 价钱可能处于章程时候内较低的位置或处于最廉价钱，基金管制东谈主对此不承担责 任。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代                                  基金合同 证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管制东谈主可能不买入或不卖 出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系统无法完结、申购 赎回轧差以及基金管制东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   按照当今的证券代理买卖功令，平常情况下，对于 T 日阐明得胜的申购或 赎回请求，基金管制东谈主平常情况下将在 T 日代理进行关系证券买卖，而对于 T 日未买入或未卖出的部分证券，基金管制东谈主将按该证券 T 日收盘价（折算为东谈主 民币，当今折算汇指导受 T 日估值汇率，基金管制东谈主可根据情况诊治所使用的 折算汇率，并实时公告，被替代证券 T 日在证券交游所无交游的，取最近交游 日的收盘价，交游日无收盘价的，取临了成交价）策画被替代证券的单元结算 成本或结算金额，因此投资者需承受可能本日无法完成系数证券买卖、未完成 买卖部分按收盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买 卖部分的折算汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   八、在本基金存续时期，基金管制东谈主不承担基金销售、基金投资等运作法子 中的任何汇率变动风险。   九、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   十、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。                                   基金合同                第二部分   释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《华安恒指港股通交游型绽开 式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充 通交游型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转换和 补充 说明书》偏激更新 金基金份额发售公告》 上市交游公告书》 金基金产物贵寓概要》偏激更新 司法解释、行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、禀报等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的转换     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其频频作念出的转换     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁 布机关对其频频作念出的转换     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其频频作念出的转换                                     基金合同     《流动性风险管制章程》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管制章程》及颁布机关对其频频作念出的转换 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开导行股票、钞票赈济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等     《指数基金指挥》：指《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数 基金指挥》及颁布机关对其频频作念出的转换 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 证券投资基金申购赎回业务指挥》所界说机构投资者 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 数基金业求实施笃定》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资宗旨访佛，细致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪障碍最小 化，领受绽开式运作方式的基金                                    基金合同 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及关系业务功令界说的基金份额的登 记、存管、结算及关系业务 限公司或接受华安基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金登记 机构为中国证券登记结算有限职责公司 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓著 3 个月                                              基金合同 绽开日 该职业日为非港股通交游日，则本基金不绽开） 基金管制有限公司发布的关系业务功令和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 赎回对价等信息的文献 托付的现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募说明书章程应托付给该基金份额持有东谈主的现款替代、现款差额和/或其他 对价 指港股通指数 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券的一定数目的现款                                     基金合同 当日收盘价策画的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数策画 据申购、赎回清单、组合证券内各证券的实时成交数据、汇率等数据策画并通过 上海证券交游所在交游时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主 策画并公布的现款数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应诊治的步履 的指数（经汇率诊治）同期累计报恩率差额之日 易” 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅显 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                 基金合同 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 证券交游服务公司，向香港联合交游系数限公司（以下简称“香港联合交游所”） 进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票 事件                                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   华安恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金、指数基金   三、基金的运作方式   交游型绽开式   四、基金的投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产物贵寓概要的章程扩充。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金的标的指数为恒指港股通指数。   若改日出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中                                  基金合同 国证监会讲述并提倡措置决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   九、集中基金   若改日基金管制东谈主在本基金基金合同顺利后管制本基金的集中基金，该集中 基金将投资于本基金，与本基金追踪归并标的指数。   十、基金份额的增设   在法律法则允许况兼对届时基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行关系步骤后，本基金可增设新的 基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及功令进行诊治。基 金管制东谈主可就增设后的全部或部分基金份额请求上市，并制定、公布相应的申购、 赎回等交游的功令，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过基金销售机构（包括基金管制东谈主的直销机构偏激他销售机构，具体名单 见基金份额发售公告或基金管制东谈主网站的公示）公开导售。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购。销售机构对认购请求的受理并不代表 该请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到认购请求。认购的阐明以登记机 构或基金管制东谈主的阐明结果为准。网上现款认购、网下现款认购的具体安排详见 《招募说明书》的关系章程。   基金管制东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   合乎法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金应当存入突出账户，在基金召募步履结果前，任何 东谈主不得动用。                                基金合同   基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时期产生的利息， 将折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以基金管制东谈主或登记机构的记 录为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在 登记机构计帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资者基金份额。   三、基金份额认购的其他章程   投资东谈主认购原则、认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等 事项，由基金管制东谈主根据关系法律法则以及本基金合同的章程确定，并在招募说 明书或关系公告中败露。   基金管制东谈主不错对投资者的认购数额进行扬弃，具体扬弃和处理方法请参看 招募说明书或关系公告，但除基金合同另有约定外投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同顺利后登记机构的阐明为准。                                     基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入突出账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未雕悍基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息（税后）； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》顺利后，贯穿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲述中赐与 败露；贯穿 60 个职业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会讲述并提倡措置决议，如不绝运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。                         基金合同 法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                                基金合同        第六部分 基金份额折算和变更登记   为提高交游便利或根据需要，基金管制东谈主可向登记机构请求办理基金份额折 算与变更登记，且无需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金 份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份 额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除策画过程中波及 的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。基金份额 折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管 理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面表情禀报基金托管东谈主。基金成 立后，在安妥的时候，在基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下，本基金可 实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东谈主大会。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》，朝上海证券交游所请求上市：   基金份额上市前，基金管制东谈主应与上海证券交游所签订上市条约书。基金份 额获准在上海证券交游所上市的，基金管制东谈主应按照关系章程发布基金份额上市 交游公告书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需罢黜《上海证券交游所交游 功令》   《上海证券交游所证券投资基金上市功令》                     《上海证券交游所交游型绽开式 指数基金业求实施笃定》等磋商章程。   三、隔绝上市交游   本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可隔绝本 基金基金份额的上市交游：   基金管制东谈主应当在收到上海证券交游所隔绝基金上市的决定之日后按照《信 息败露办法》的章程发布基金份额隔绝上市交游公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所隔绝上市的，本基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，将在履行安妥步骤后 本基金将由交游型绽开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式基                                  基金合同 金，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金管制东谈主已有以该指数行动标 的指数的指数基金，则本基金将本着留心投资者正当权益的原则，经与基金托管 东谈主协商一致并履行安妥的步骤后考中其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策画与公告   基金份额参考净值的具体策画方法参见招募说明书。   基金管制东谈主不错诊治基金份额参考净值策画公式，并赐与公告。   五、关系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交 易的功令等关系章程内容进行诊治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程 扩充，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行安妥的步骤后加多相应功能。   七、在不违背法律法则且不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错 请求在包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额持有 东谈主大会。                                  基金合同          第八部分   基金份额的申购与赎回   改日在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错通达本基金的场外申购、赎回等 业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时候、业务功令、申购赎回原则、申 购赎回用度等关系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金管制东谈主推选、 上海证券交游所招供，特定机构投资者也不错平直手理基金申购赎回业务。基金 管制东谈主将在运转申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况 变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交 易所的交游日（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不绽开申购和赎回）， 具体办理时候为绽开日上海证券交游所的交游时候，但基金管制东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游 时候变更、香港联合交游所交游功令变更、登记机构的业务功令变更或其他特殊 情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的诊治，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不卓著 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时候在关系公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不卓著 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在关系公告中章程。   在确定申购运转与赎回运转时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时候。                                 基金合同   本基金在上市交游之前可运转办理申购、赎回。但在基金请求上市时期，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额持有东谈主本体利 益、不抵触业务功令的前提下诊治上述原则。基金管制东谈主必须在新功令运转实施 前按照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告。   四、申购与赎回的步骤   投资者须按申购赎回代理券商章程的手续，在绽开日的绽开时候提倡申购、 赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价，否 则申购不成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。投资者提交赎回请求时， 必须持有实足的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主的申购、赎回请求在受理后由登记机构进行阐明。如投资东谈主未能提供 合乎要求的申购对价，则申购请求失败；如投资东谈主办有的合乎要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求 的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定得胜。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。                                  基金合同   本基金具体的申购、赎回阐明经过详见招募说明书。   本基金具体的申购、赎回计帐交收方式和功令详见招募说明书。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东谈主现款申购失败的情形， 按照申购赎回代理券商的关系功令处理。   基金管制东谈主、上海证券交游所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对资 金计帐交收和份额登记的办理时候、方式以及处理功令进行诊治，并在诊治顺利 前依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告。如遇外管局关系章程有变 更或本基金境外投资主要市集的交游计帐功令有变更、基金境外投资主要市集及 外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记机构有 关申购赎回交游结算功令发生篡改、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据 传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托 管东谈主所能戒指的身分影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时候可相应顺 延。   五、申购和赎回的数目扬弃 申购、赎回单元由基金管制东谈主确定和诊治，具体章程请参见招募说明书或关系公 告。 以对当日的申购总边界或赎回总边界进行戒指，并在申购、赎回清单中公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采用上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管制东谈主关系公告。                                    基金合同 的数目扬弃。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的磋商章程在章程 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 策画，并按基金合同的约定公告，策画公式为估值日基金钞票净值除以估值日发 售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行安妥步骤，不错安妥蔓延策画或公 告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的现款替代、 现款差额偏激他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 上海证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错安妥蔓延策画或公告。申购、 赎回清单的内容与方法见本基金招募说明书。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求； 或本基金的钞票组合中的挫折部分发生暂停交游或其他首要事件，基金管制东谈主无 法策画当日基金钞票净值或无法进行证券交游；                                   基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 净值（IOPV）策画诞妄； 申购； 格很是波动等很是情形时； 况进行诊治）、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求； 布很是时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 者的申购请求时，基金管制东谈主应当根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈弃时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减速 支付赎回对价： 或本基金的钞票组合中的挫折部分发生暂停交游或其他首要事件，基金管制东谈主无 法策画当日基金钞票净值或无法进行证券交游；                                    基金合同 基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回请求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额卓著申购、赎回 清单中章程的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却； 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 4 项之外情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回对价时，基金管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回请求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求 量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的 情况摈弃时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排突出 的申购方式，并于新的申购方式运转扩充前另行公告。本基金在绽开日常申购之 前，有权向本基金集中基金通达特殊申购。 性不利影响的情况下，在履行安妥步骤后诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价 组成，并提前公告。 个或单个投资者会聚其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。                                基金合同 书面托福代理条约并公告。 东谈主民币现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，或通达场外申 购、赎回等业务，关系业务的适用条件、业务办理时候、业务功令等关系事项届 时将另行约定并公告。   十、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法则或有权机关章程的方式处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法秘书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非交游过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十一、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职责公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的步履。   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本体利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                                 基金合同   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或基 金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型绽开式指 数证券投资基金修改现存的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东谈主有权诊治本基金的计帐交收与登记 模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                                          基金合同            第九部分     基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金管制东谈主     （一） 基金管制东谈主简况     称号：华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     栽种日历：1998 年 6 月 4 日     批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监基字199820 号     组织表情：有限职责公司     注册老本：1.5 亿元     存续期限：不绝策动     磋商电话：（021）38969999     （二） 基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则定程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处                                 基金合同 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎磋商法律、法则的前提下，制订和诊治磋商基金认购、申购、 赎回、收益分派等方面的业务功令，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定 和诊治基金的关系费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独，对所管制的不同基金离别 管制，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他磋商章程，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不低于法律法则定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基                                      基金合同 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东谈主：张纳沙   成随即间：1994 年 6 月 30 日   组织表情：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 96.12 亿元   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   存续时期：无尽期   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全                                   基金合同 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）栽种突出的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别成立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；                                    基金合同   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说 明基金管制东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法则定程的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他磋商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会， 并禀报基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，                                   基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；                               基金合同 （7）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金集中基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的集中基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票 时，集中基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集中基金持有本基金份额的总和乘以 该基金份额持有东谈主所持有的集中基金基金份额占集中基金总份额的比例，策画结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集中基金的基金管制东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的整体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集中基金的特 定基金份额持有东谈主的托福以集中基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜集中基金基金合同的约定召开集中基金的 基金份额持有东谈主大会，集中基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，由集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额持有东谈主 提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不栽种日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤；   （10）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔绝 上市的除外；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或诊治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构诊治磋商基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治申购赎回清单的内容，诊治基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时候或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。                                     基金合同   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、防止。 益登记日。                                   基金合同   三、召开基金份额持有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋商东谈主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管制东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面禀报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效劳。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主                                   基金合同 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法则、《基金合 同》和会议禀报的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职业日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 禀报不插足收取表决主见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；                                   基金合同   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的章程，并与基金登记机构纪录相符。 额持有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受网 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式进行表决， 会议步骤比照现场开会和通信开会的步骤进行；或者领受相聚、电话等其他非书 面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条章程步骤确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该 次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。                                  基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所禀报的 表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或《基金合同》另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 合乎会议禀报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议禀报章程的表决主见视为灵验表决，表决主见迟滞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办                                 基金合同 东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介上公 告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。                                基金合同   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                                    基金合同  第十一部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步骤   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一） 基金管制东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔绝：   （二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换步骤   （一） 基金管制东谈主的更换步骤 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金管制东谈主； 持有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的叮嘱手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主磋商的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换步骤 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步骤 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的磋商章程在章程 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接收 基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基 金合同的章程络续履行关系职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益酿成损伤。 原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在络续履行关系职责时期，仍有权按照本基金合同 的章程收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和步骤的约定，但凡平直 援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他磋商章程签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分派、信息败露及互相监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                    基金合同           第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务是指《中国证券登记结算有限职责公司对于交游所交游型 绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结 算及关系业务。基金管制东谈主应与登记机构签订托福代理条约，以明确两边的权益 和义务，保护投资者和基金份额持有东谈主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他合乎条件的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的职责不因托福而免除。基金管制东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金管制东谈主 和代理机构在投资者基金/A 股账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、 披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。本基金份额的登记业务由中国证券登记结算有限职责公司 负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运转实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                   基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、场地 政府债券、中期单子、可调换债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、钞票赈济证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、 如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。股指期货偏激他金 融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩充。   如若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略和安妥的替代性策略完结对标的指数的细致 追踪。本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地                                 基金合同 诊治。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份股被扬弃投资等情况， 导致本基金无法赢得实够数目的股票时，基金管制东谈主将通过投资成份股、非成份 股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策步骤后实时对关系成份股进行诊治。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰股票仓位诊治的交游成本，提高投 资成果，从而更好地追踪标的指数，完结投资宗旨。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，使基金钞票 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。   （1）本基金将以市集利率趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的久了研究 和基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，无邪运用宗旨久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动 性、低风险的债券品种进行主动投资。   （2）可调换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具 有叛逆下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面概述评估可调换债券/可 交换债券投资价值，考中具有较高价值的可调换债券/可交换债券进行投资。本 基金将提神对可调换债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才智或成长久景的上市公司的可调换债券/可交换债券进行重心选 择。   本基金投资钞票赈济证券将概述运用久期管制、收益率弧线、个券遴荐和把 捏市集交游契机等积极策略，在严格顺服法律法则和基金合同基础上，通过信用                                   基金合同 研究和流动性管制，遴荐经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 永恒相识收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购酿成基金 仓位较低带来的追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的目的。   为了更好地完结投资宗旨，在加强风险提神并顺服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述探究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍 的最小化。   在平常市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的都备值争取不卓著 0.35%， 年追踪障碍争取不卓著 4%。 如因标的指数编制功令诊治等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪障碍卓著上述范围，基金管制东谈主应采用合理措施，幸免追踪偏 离度和追踪障碍的进一步扩大。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行安妥步骤后相 应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资扬弃   （一）组合扬弃   基金的投资组合应恪守以下扬弃： 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；                                      基金合同 金钞票净值的 10%； 该钞票赈济证券边界的 10%； 券，不得卓著其万般钞票赈济证券揣度边界的 10%； 金持有钞票赈济证券时期，如若其信用等级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票赈济证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货 合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金钞票净值的 20%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值揣度（轧差策画）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只                                     基金合同 证券不得卓著基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均策画； 身分甚至基金不合乎该比例扬弃的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交游的股票合并策画，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性扬弃等基金管制东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公 司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不合乎上述第 11 项的，基金管制东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监管部门另有章程 时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   （二）谢绝步履   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                                   基金合同   法律法则或监管部门取消或诊治上述章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   （三）关联交游   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行 戒指东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊治上述章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：恒指港股通指数收益率（经汇率诊治）。   本基金的投资宗旨为细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的掂量本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中 国证监会讲述并提倡措置决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。                                   基金合同   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相通的风险收益特征。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险。   七、基金管制东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项 偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章消失或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈摆布理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈摆布理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收 款项、钞票赈济证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门磋商章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价弗成确实响应公允价值的，打发报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的扬弃等，如若该扬弃是针对钞票持有者的，那么在估值本事中不应将该扬弃作 为特征探究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其巨额持有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息赈济的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，                                   基金合同 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治 最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会磋商章程确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价                                   基金合同 交游的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息赈济的估值本事确定其公允价 值。 用估值本事确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，基金管制 东谈主应不绝评估上述作念法的安妥性，并在情况发生篡改时作念出安妥诊治。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境社交游场面所在地的法律法则定程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊治日或履行支付日进行相应的估值 诊治。 会的关系章程进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                                      基金合同 序及关系法律法则的章程或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋商法律法则，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   五、估值步骤 数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错栽种 大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个策画日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错 的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。                                  基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄职责方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方照旧积极相助，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职责方打发更正的情况向磋商当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正；   （2）估值诞妄的职责方对磋商当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值诞妄的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍打发估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方；   （4）估值诞妄诊治领受尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向磋商当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报                                   基金合同 基金托管东谈主，并采用合理的措施提神损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应将每个估值日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主按章程对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金钞票估值诞妄处理。 行品级三方机构发送的数据诞妄或由于其他不可抗力等非基金管制东谈主与基金托                                基金合同 管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行 查验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金管制东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或 摈弃由此酿成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋商基金托管东谈主协商措置。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋商基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中除基金管制费、基金托管费之外的其他用度， 根据磋商法则及相应条约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管 东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的章程代扣代缴。                                  基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以届时的公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可 不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日审定的基金累计报恩率卓著功绩比拟基准同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金管制东谈主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值。   在不抵触法律法则及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行安妥步骤后 诊治基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告。                                基金合同   在收益分派决议公布后，基金管制东谈主依据具体决议的章程就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照磋商章程编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介公告。                                  基金合同          第二十部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》偏激他磋商章程。关系法律法则对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的确实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                                  基金合同 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体步骤，说明基金产物的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险 揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募 说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募 说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主 至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管                                   基金合同 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为提高交游便利，基金管制东谈主可向登记机构请求办理基金份 额折算与变更登记。基金管制东谈主确定基金份额折算日后应按照关系法律法则的要 求将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 按照关系法律法则的要求将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金 份额上市交游的三个职业日前将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并 将上市交游公告书辅导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在基金份额上市交游前且运转办理基金份额申购或者 赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市交游后或运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的策画方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金                                   基金合同 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）申购、赎回清单   在运转办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他挫折信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十）临时讲述   本基金发生首要事件，磋商信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关章程编制临时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主突出基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其突出基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行戒指东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 和费率发生变更；                                  基金合同 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （十一）计帐讲述   基金合同出现隔绝情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   （十二）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将磋商情况立即讲述上海证券交游所。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资港股通标的股票关系公告   基金管制东谈主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述 和招募说明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中 国证监会另有章程的，从其章程。   （十五）投资股指期货的关系公告   基金管制东谈主将在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游计策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 交游计策和交游宗旨等。   （十六）投资钞票赈济证券的关系公告   基金管制东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其持有的钞票赈济证券总 额、钞票赈济证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内系数的钞票赈济证券明细。                                  基金合同   基金管制东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的钞票赈济证券总额、钞票赈济 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票赈济证券明细。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借交游的关系公告   若本基金参与融资，基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等如期讲述等文献中败露基金参与转融通证券出借交游的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就讲述期内发生的 首要关联交游事项作念详备说明。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定突出部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 败露内容与方法准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期讲述、更新的 招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐讲述等公开败露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的确实、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介败露信息，然则其他大师媒介不得早于章程媒介和上海证券交游 所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资                                   基金合同 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 礼貌程将信息置备于公司住所、上海证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；   九、法律法则或中国证监会对信息败露另有章程的，从其章程。                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起顺利，自决议顺利后依照《信息败露办法》的磋商章程在章程 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步骤后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                   基金合同   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组调节接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则                 基金合同 章程的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分     爽约职责   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损 害的，应当离别对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责： 定行动或不行动而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采用必要的措施，极力提神损失的扩大。莫得采用安妥措施 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因提神损失扩大 而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或摈弃由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不竭力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，络续至意、勤恳、尽责地 履行基金合同章程的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区法律）统率。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表签章并在募会聚束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后顺利。    《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不竭力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报磋商监管机构一式一份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                                基金合同           第二十五部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋商法律法则协 商措置。                                     基金合同           第二十六部分   基金合同内容提要   第一节   基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；                                 基金合同   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；                                 基金合同   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎磋商法律、法则的前提下，制订和诊治磋商基金认购、申购、 赎回、收益分派等方面的业务功令，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定 和诊治基金的关系费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独，对所管制的不同基金离别 管制，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程策画并公告基金净值信息，                                   基金合同 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他磋商章程，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不低于法律法则定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基                                  基金合同 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 顺利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）栽种突出的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、                                    基金合同 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别成立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说 明基金管制东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法则定程的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他磋商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；                                   基金合同   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会， 并禀报基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金集中基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的集中基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票 时，集中基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集中基金持有本基金份额的总和乘以 该基金份额持有东谈主所持有的集中基金基金份额占集中基金总份额的比例，策画结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集中基金的基金管制东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的整体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集中基金的特 定基金份额持有东谈主的托福以集中基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜集中基金基金合同的约定召开集中基金的                                     基金合同 基金份额持有东谈主大会，集中基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，由集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额持有东谈主 提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不栽种日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤；   （10）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔绝 上市的除外；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                                     基金合同   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或诊治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构诊治磋商基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治申购赎回清单的内容，诊治基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时候或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、防止。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋商东谈主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。                                  基金合同 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管制东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面禀报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效劳。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法则、《基金合 同》和会议禀报的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职业日内连                                   基金合同 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 禀报不插足收取表决主见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的章程，并与基金登记机构纪录相符。 额持有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受网 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式进行表决， 会议步骤比照现场开会和通信开会的步骤进行；或者领受相聚、电话等其他非书 面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份                                    基金合同 额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条章程步骤确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所禀报的 表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或《基金合同》另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 合乎会议禀报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议禀报章程的表决主见视为灵验表决，表决主见迟滞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。                                  基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议依照《信息败露办法》的磋商章程在章程媒介上公 告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   第三节   基金收益分派原则、扩充方式   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以届时的公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可                                  基金合同 不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日审定的基金累计报恩率卓著功绩比拟基准同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金管制东谈主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值。   在不抵触法律法则及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行安妥步骤后调 整基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、 分派方式等内容。   三、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的磋商章程在章程媒介公告。   在收益分派决议公布后，基金管制东谈主依据具体决议的章程就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     基金合同   第四节   与基金财产管制、运用磋商用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋商基金托管东谈主协商措置。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋商基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中除基金管制费、基金托管费之外的其他用度， 根据磋商法则及相应条约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管 东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的章程代扣代缴。                                    基金合同   第五节   基金财产的投资标的和投资扬弃   一、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、场地 政府债券、中期单子、可调换债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、钞票赈济证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、 如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。股指期货偏激他金融 器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩充。   如若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。   二、投资扬弃   （一）组合扬弃   基金的投资组合应恪守以下扬弃： 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10%；                                       基金合同 该钞票赈济证券边界的 10%； 券，不得卓著其万般钞票赈济证券揣度边界的 10%； 金持有钞票赈济证券时期，如若其信用等级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票赈济证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货 合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金钞票净值的 20%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值揣度（轧差策画）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得卓著基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得                                     基金合同 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均策画； 身分甚至基金不合乎该比例扬弃的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交游的股票合并策画，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性扬弃等基金管制东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公 司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不合乎上述第 11 项的，基金管制东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监管部门另有章程 时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   （二）谢绝步履   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                                      基金合同   法律法则或监管部门取消或诊治上述章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   （三）关联交游   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行 戒指东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱扩充。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊治上述章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行安妥步骤后，则本基金投资不再受关系扬弃或以变更后的章程为准。   第六节   基金净值信息的策画方法和公告方式   一、策画方法 数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错栽种 大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   二、公告方式   《基金合同》顺利后，在基金份额上市交游前且运转办理基金份额申购或者 赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市交游后或运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应                                     基金合同 当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节   基金合同铲除和隔绝的事由、步骤以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起顺利，自决议顺利后依照《信息败露办法》的磋商章程在章程 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步骤后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。                                   基金合同 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组调节接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报                                   基金合同 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。   第八节   争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不竭力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，络续至意、勤恳、尽责地 履行基金合同章程的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区法律）统率。   第九节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。